Các loại giấy phép sàn giao dịch trong thị trường forex

0
307

Giấy phép là một trong những điều kiện quan trọng quyết định mức độ uy tín của đánh giá sàn giao dịch forex. Hiện nay trên thị trường đang có các cơ quan cấp phép và các loại giấy phép nào? Cùng Nhật ký Trader tìm hiểu nhanh qua bài viết dưới đây.

sàn forex đáng tin cậy

Sự cần thiết của giấy phép với các sàn Forex

Với sự phát triển mạnh mẽ cùng khối lượng vốn hóa lớn, thị trường forex hiện nay chưa chịu sự quản lý của bất kỳ cơ quan quản lý tập trung nào. Hay hiểu một cách đơn giản, nhà đầu tư cùng các thành phần trên thị trường không chịu sự kiểm soát hay giám hộ của tổ chức quốc tế nào. Tuy nhiên, các nhà đầu tư hoàn toàn có thể yên tâm tham gia đầu tư với các nhà môi giới có giấy phép.

Các Review sàn môi giới ngày nay đều cố gắng có được giấy phép như một sự đảm bảo về độ tin cậy của họ đối với khách hàng tiềm năng. Các giấy phép như vậy được cấp bởi các cơ quan tài chính khác nhau để xác minh tính hợp lệ của hoạt động của nhà môi giới, tiến hành kiểm toán và điều chỉnh hoạt động của nhà môi giới sau khi cấp giấy phép cho họ. Chính vì vậy, giấy phép cũng là tiêu chí để xác định sàn còn hoạt động hay không và còn giao dịch trên thị trường liên ngân hàng không.

Các cơ quan quản lý ngoại hối phổ biến nhất

Một số website thường chia các cơ quan quản lý cấp phép cho các nhà môi giới ngoại hối thành các nhóm có uy tín và không có uy tín. Cách phân loại như vậy là sai. Trên thực tế, các cơ quan quản lý khác nhau về các yêu cầu đối với nhà môi giới để được cấp giấy phép và mức độ kiểm soát mà cơ quan quản lý thực hiện đối với các hoạt động của nhà môi giới. Do đó, độ tin cậy của một nhà môi giới được cấp phép thường được xác định bởi mức độ kiểm soát của cơ quan quản lý.

Cấp độ 1

Tại Hoa Kỳ có hai cơ quan quản lý chính ở Hoa Kỳ – Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai và Hiệp hội Hàng hóa Tương lai Quốc gia. Nhật Bản có cơ quan đối tác riêng là Cơ quan Quản lý Tài chính. Các tổ chức này sẽ được gọi là cấp độ cao nhất vì họ là những nhà môi giới đòi hỏi khắt khe nhất.

Cấp độ 2

Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh và Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc tạo nên cấp thứ hai. Cũng rất khó để một nhà môi giới ngoại hối có được giấy phép với các tổ chức này và các hoạt động của anh ta được giám sát một cách toàn diện.

Cấp độ 3

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp và Phòng Dịch vụ Tài chính Malta cũng có các yêu cầu nghiêm trọng phải được đáp ứng trước khi giấy phép của nhà môi giới ngoại hối được cấp. Nhưng báo cáo và giám sát của họ nói chung là đơn giản hơn. Do đó, chúng được xếp vào cấp độ thứ ba.

Cấp độ 4

Ủy ban Dịch vụ Tài chính BVO và Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quốc tế Belize là những cơ quan quản lý bao gồm cấp thứ tư. Việc đăng ký của họ đơn giản hơn nhiều và việc kiểm toán không quá chi tiết.

Cấp độ 5 và 6

Cấp độ 5 và 6 bao gồm toàn bộ các cơ quan tài chính từ các nước khác. Họ cũng kiểm soát và giám sát các nhà môi giới ngoại hối, nhưng họ không cấp giấy phép và không bắt buộc phải có giấy phép. Sở Dịch vụ Tài chính Seychelles và Cơ quan Quản lý Tài chính Quần đảo Saint Vincent và Grenadines là đại điện tiêu biểu của các cấp này.

Sự khác biệt cơ bản giữa các cơ quan quản lý cấp 1-4 là họ yêu cầu nhà môi giới ngoại hối phải có văn phòng đại diện tại địa phương (tức là thực tế), cũng như các quỹ dự trữ (không bao gồm quỹ của nhà giao dịch và nhà đầu tư) trong tài khoản của mình. Hai mươi triệu đô la được yêu cầu cho cấp độ đầu tiên, nhưng chỉ cần 100 nghìn đô la cho cấp độ thứ hai.

Trong quá trình cấp phép có thể mất đến một năm, sẽ có thêm các chi phí liên quan từ 30-50 nghìn đô la. Ngoài ra, phí thành viên hàng năm là 125 nghìn đô la được yêu cầu bởi các nhà quản lý cấp một.

Các cơ quan quản lý ở cấp độ 3-4 có yêu cầu ít nghiêm ngặt hơn, nhưng họ cũng yêu cầu các nhà môi giới phải có văn phòng đại diện tại địa phương, dự trữ vốn và phí thành viên hàng năm để có và duy trì giấy phép hiện tại.

Các cơ quan quản lý cấp 5-6 cung cấp hệ thống đăng ký đơn giản nhất, chẳng hạn như họ không yêu cầu văn phòng đại diện tại địa phương.

Các cơ quan quản lý cấp một là những cơ quan quản lý khó nhất và tốn kém chi phí nhất trong việc cấp giấy phép. Không một nhà môi giới mới thành lập nào có thể có giấy phép từ các cơ quan này, thường là sau 3-4 năm.

Các cơ quan quản lý phổ biến

Cơ quanMức độ uy tínQuốc gia
Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai của Hoa Kỳ (CFTC)1Hoa Kỳ
Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia Hoa Kỳ (NFA)1Hoa Kỳ
FCA (Financial Conduct Authority) – Cơ quan Kiểm soát Tài chính tại Vương Quốc Anh2Anh
ASIC (Australian Securities & Investments Commission) – Ủy ban chứng khoán và Đầu tư Úc2Úc
CySEC (Cyprus Securities and Exchange Commission) – Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Síp3Síp
Bộ phận Dịch vụ Tài chính Malta (MFSA)3Malta
Ủy ban Dịch vụ Tài chính BVO (FSC BVI)4Quần đảo Virgin (Anh)
Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quốc tế Belize (IFSC)4Belize
Phòng Dịch vụ Tài chính Seychelles (SFSA)5-6Seychelles
Cơ quan quản lý tài chính Saint Vincent  và quần đảo Grenadines (SVG FSA)5-6Saint Vincent và quần đảo Grenadines
Ủy ban thị trường vốn và tài chính Latvia (FCMC)5-6Latvia

 

Nói chung, giấy phép của các cơ quan quản lý trong cả sáu cấp đều được xếp hạng và có giá trị trên thị trường quốc tế, nhưng rõ ràng là cấp của cơ quan quản lý càng cao thì giấy phép đó càng có uy tín và nhà môi giới đáng tin cậy. Tuy nhiên, chọn sàn môi giới mới làm quen cũng có thể đáng tin cậy với tiềm năng cao và có các điều khoản thuận lợi, nhưng có thể không có vốn dự trữ 20 triệu đô la.

Kết luận

Chỉ cần có giấy phép, dù là loại nào, đều cho thấy sàn môi giới hướng tới hoạt động minh bạch và chính thống và xứng đáng lọt top sàn giao dịch an toàn. Mặt khác, khi làm việc với các nhà môi giới không có giấy phép, bạn cần lường trước những nguy cơ và rủi ro của chính mình. Những đảm bảo và hứa hẹn của họ là không có cơ sở và không có hiệu lực pháp lý. Do đó, chúng tôi khuyến nghị các nhà đầu tư chỉ nên đầu tư với các nhà môi giới được cấp phép bất kỳ cơ quan quản lý nào trong các cấp độ 1-6 như trên.

Nhật ký Traders

Đánh giá bài viết

/ 5. Lượt đánh giá:

Theo dõi
Thông báo của
guest
0 Góp ý
Phản hồi nội tuyến
Xem tất cả bình luận