Google search engine
Trang chủBlogGiấy phép ASIC là gì? Mục tiêu của ASIC

Giấy phép ASIC là gì? Mục tiêu của ASIC

Với ngày càng nhiều công ty thành lập cửa hàng, gian lận ngày càng gia tăng giữa các công ty cũng như khách hàng. Hiện tại, thị trường ngoại hối có khối lượng giao dịch cao nhất trong số tất cả các thị trường. Điều này dẫn đến việc tạo ra nhiều nhà môi giới hơn và cũng có nhiều nhà môi giới ma với mục đích duy nhất là lừa đảo khách hàng của họ. Khi đầu tư vào thị trường Forex, khách hàng nên luôn cân nhắc lựa chọn một sàn giao dịch có uy tín. Điều này là do các cơ quan tài chính như cơ quan đăng ký ASIC cung cấp loại giấy phép có uy tín nhất trong kinh doanh.

Giấy phép ASIC là gì?

Giấy phép ASIC (Australian Securities and Investment Commission) là Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc. Đây là nơi được các cơ quan cấp phép, quản lý và giám sát được thành lập vào năm 1991 trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và ngoại hối.

ASIC là một cơ quan độc lập của chính phủ Úc được thành lập và hoạt động theo Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001 (còn được gọi là Đạo luật ASIC).

Xem thêm

Giấy phép ASIC là gì?

Mục tiêu của giấy phép ASIC

Vì sứ mệnh và mục tiêu chính của mình, tổ chức ASIC thực thi các tiêu chuẩn công bằng giữa các doanh nghiệp và nhà đầu tư trên thị trường tài chính. Nó liên tục giám sát các hoạt động của các doanh nghiệp do tổ chức quy định nhằm đảm bảo một thị trường tài chính cởi mở và trung thực. Trách nhiệm của ASIC được quy định cụ thể như sau:

  • Vận hành, duy trì và cải thiện hiệu quả hoạt động của hệ thống tài chính.
  • Chương trình này khuyến khích tăng cường sự tham gia và chia sẻ thông tin giữa những người tham gia hệ thống tài chính.
  • Việc cung cấp quy trình và quản lý luật tối ưu mỗi lần đòi hỏi phải hiểu các thuật toán đằng sau chúng.
  • Lưu trữ và xử lý thông tin nhanh chóng, hiệu quả.
  • Trang bị cho trang web thông tin về các công ty và đại lý khác càng nhanh càng tốt.
  • Mọi hành động đều có thể chấp nhận được giúp thông qua và thực thi luật pháp.

Các cơ quan được cấp phép bởi ASIC

Giấy phép ASIC do tổ chức cung cấp cho các công ty quyền sử dụng AFS.

  • Giải quyết các vấn đề tài chính của khách hàng.
  • Phân phối các sản phẩm tài chính.
  • Một sản phẩm quan trọng cần có thị trường để tạo ra.
  • Sử dụng cơ chế tài chính đã đăng ký là bắt buộc.
  • Cung cấp ghi chú dịch vụ và nhận tiền gửi
  • Công ty cung cấp dịch vụ công ty truyền thông.

Điều kiện

Bởi vì quy trình xét duyệt giấy phép của ASIC tương tự như quy trình của FCA hoặc CySEC, nó yêu cầu người nộp đơn phải tuân theo một quy trình nghiêm ngặt từ khi nộp đơn đến khi duy trì giấy phép. Điều này bao gồm các yêu cầu đảm bảo:

  • Mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính của Forex có tính cạnh tranh cao, thể hiện qua bản chất của các đơn xin cấp phép.Các nhà môi giới cần có văn phòng pháp lý của Úc.
  • Sàn giao dịch ngoại hối phải có ít nhất 1 triệu đô la vốn hoạt động và số tiền ký quỹ ban đầu để vận hành mô hình kinh doanh của họ. Họ cũng phải nhận các khoản thanh toán phê duyệt hàng tháng. Ngoài ra, họ phải có nguồn tài chính ít nhất 1 triệu đô la.
  • Họ cung cấp các quy định nhanh chóng, kỹ lưỡng và hiệu quả bao gồm giải quyết tranh chấp, bảo vệ và đào tạo. Thành viên AFS do ASIC quản lý tuân thủ đầy đủ mọi nghĩa vụ.

Tổ chức ASIC quản lý sàn Forex

Các nhà môi giới ngoại hối yêu cầu các quy tắc nghiêm ngặt do ASIC đặt ra:

  • Do các quy định nghiêm ngặt từ ASIC, tất cả các công ty phải gửi kiểm tra hồ sơ tài chính thường xuyên và báo cáo đối chiếu tài khoản. Hơn nữa, các báo cáo này phải được hoàn thành hàng ngày, hàng tháng hoặc hàng quý. Nếu một công ty vi phạm các quy tắc, họ có thể bị phạt và giấy phép của họ có thể bị đình chỉ.
  • Tách biệt tài khoản: Tiền gửi của khách hàng phải được giữ hoàn toàn tách biệt với vốn lưu động của công ty và được giữ tại các ngân hàng hàng đầu của Úc.
  • Các nhà môi giới ngoại hối được yêu cầu phải có một hệ thống quản lý rủi ro hoạt động tốt.

Các công ty ngoại hối có được giấy phép ASIC phải duy trì các yêu cầu và thông lệ quy định giống như ASIC giám sát các hoạt động của họ. Điều này là do nghĩa vụ của họ là tuân thủ các tiêu chuẩn quản lý và giám sát giống như ASIC đã áp dụng.

  • Tính hợp pháp và việc công bố thông tin tùy thuộc vào từng cơ quan.
  • Bộ phận tài chính của sàn giao dịch cung cấp các dịch vụ liên quan đến tài chính.
  • Các kỹ năng, kiến ​​thức và năng lực của nhà quản lý chính rất quan trọng khi tạo một dự án.
  • Sàn giao dịch tài chính sử dụng các biện pháp khuyến khích cạnh tranh và đào tạo để khuyến khích nhân viên của mình.
  • Tất cả các nhà môi giới và cố vấn tài chính phải tuân thủ luật pháp của bộ phận dịch vụ tài chính của họ.
  • Quản lý rủi ro, tuân thủ và giám sát xung đột lợi ích đều thuộc quản lý rủi ro.
  • Tài chính, công nghệ và nguồn nhân lực cần có đủ cho dự án.
  • Xử lý tranh chấp và thương lượng bồi thường thường được kết hợp.

Được cấp phép bởi ASIC có mức độ uy tín cao

Các nhà môi giới ngoại hối được cấp phép của ASIC thường được đánh giá cao về uy tín và độ tin cậy của họ:

  • Một nền tảng tài chính kinh doanh mạnh mẽ, minh bạch và thông minh.
  • An toàn cho tiền và tài khoản của khách hàng.
  • Hệ thống quản lý rủi ro nghiêm ngặt.
  • Cơ chế giải quyết tranh chấp, bồi thường cho khách hàng (EDR – External Dispute Resolutions).

Các nhà môi giới được cấp phép ASIC cũng thu hút khách hàng do hỗ trợ đòn bẩy cao của họ. Các sàn giao dịch được FCA cấp phép có đòn bẩy là 1:30, trong khi đối với ASIC, đòn bẩy cao nhất là 1:400 hoặc 1:500.

Kết luận 

Giấy phép ASIC đang tạo ra một khuôn khổ pháp lý nghiêm ngặt hơn, nhưng Úc là một môi trường an toàn và thân thiện đối với nhiều công ty. Do đó, ngày càng có nhiều công ty muốn có giấy phép được coi là dẫn đầu trong ngành Forex. Đây cũng là một yếu tố quan trọng giúp nhà đầu tư lựa chọn được nhà môi giới uy tín, phù hợp với phong cách giao dịch của mình.

Nhatkytraders.

Đánh giá bài viết

/ 5. Lượt đánh giá:

BÀI VIẾT LIÊN QUAN KHÁC
Theo dõi
Thông báo của
guest

0 Góp ý
Phản hồi nội tuyến
Xem tất cả bình luận
ĐÁNH GIÁ SÀN
spot_img
BÀI VIẾT NỔI BẬT